揭秘：王小石事件全貌解析

王小石事件深度介绍

王小石，北京人，生于1971年，拥有财务背景，1996年左右进入中国证监会工作。他在证监会的职业生涯长达数年，历任多个关键职位，直到2003年下半年从深圳返回北京。在此之前的一年多里，王小石担任中国证监会发审委工作处副处长，负责深圳证券交易所中小板的筹备工作，该工作由证监会发行监管部副主任王连凤领导。

王小石事件起源于2002年，当时的中国证券市场正面临巨大的挑战，主管机构的监管不力受到广泛批评。在这一背景下，王小石因涉嫌受贿罪而被逮捕，消息一出，立即成为各大媒体的焦点话题。王小石被捕的直接原因，是他涉嫌在福建凤竹纺织科技股份有限公司的上市过程中收受贿赂。

具体来说，2002年2月至9月间，王小石与林碧共同策划了一场涉及上市公司福建凤竹纺织科技股份有限公司的贿赂活动。林碧时任东北证券上海营业部福州办事处的负责人，她找到已在深交所创业板工作的王小石，许诺给予其80万元，以换取证监会相关人员的帮助，促使凤竹公司尽快通过审核程序，完成上市。林碧随后分三次将72.6万元打入王小石的指定账户。

在王小石的帮助下，凤竹纺织公司得以接触并结识了证监会发行监管部的多名关键审核人员。通过王小石的介绍，凤竹纺织的老总陈澄清与证监会审核一处的工作人员齐磊、审核二处的工作人员娄坚进行了会面。在饭局上，陈澄清赠予齐磊和王小石各一盒茶叶，尽管这一行为看似普通，却暗示了背后可能存在的利益交换。

此外，王小石还利用他与娄坚的师徒关系（尽管王小石在庭上否认这种关系），请娄坚吃饭，并请其尽快审查凤竹纺织的上市申请，并在审查过程中及时与公司沟通出现的问题。虽然事后王小石想送娄坚一台笔记本电脑，但娄坚因觉得“不合适”而拒绝接受。

然而，凤竹纺织的上市申请并未一帆风顺。公司上市后因受到举报，证监会对其上市合法性进行了复查，但并未发现不符合规定的情况。凤竹纺织最终在2004年4月在深交所上市。但王小石却在2004年11月4日于中央党校上课期间，被检察院反贪局抓捕。

王小石案件的审理过程备受关注。2005年12月9日，北京市第一中级人民法院对王小石案进行了一审宣判。王小石因犯受贿罪，被判处有期徒刑十三年，并处没收个人财产人民币十二万元。同案受审的另一名被告人林碧，因犯公司人员受贿罪和介绍贿赂罪，数罪并罚，被判处有期徒刑十年，并处没收个人财产人民币十万元。

在庭审过程中，公诉人指控王小石和林碧共谋，利用王小石在中国证券监督管理委员会发审委的职务便利，通过其他证监会发行监管部工作人员的职务行为，帮助凤竹纺织公司在申请上市过程中非法收受该公司贿赂人民币140余万元。而林碧在庭审中数次哽咽，最终以非常简短的“希望法官能公平处理”一句话结束了最后陈述。

王小石在自我辩护时坚称“有错但无罪”。他表示自己没有利用职务便利，也没有利用工作关系，更没有利用与娄坚的师徒关系，认为自己没有触犯法律。王小石的辩护律师田文昌和孟冰从法律适用角度和事实角度，进行了精彩的无罪辩护。然而，法庭最终认定王小石犯有受贿罪。

王小石事件不仅揭开了股市潜规则的一角，也引发了对中国证监会制度缺陷的广泛讨论。该事件反映出股市内在机制存在的重大缺陷，不仅仅是个别证监会官员的问题，也不仅仅是上市公司造假圈钱的问题。在中国证券市场中，券商为争取业务，满足发行人的某些要求，出现过度包装、虚假包装现象，影响了上市公司的质量。而企业上市要公关证监会（业内俗称“跑会”）更是业内众人皆知的秘密。

王小石被指控的一项罪行是售卖发审人员名单。据知情人士透露，王小石每出售一份发审委委员名单，价钱在二三十万元。在职期间，他向众多企业出售了这样的名单，获利总额近千万元。这一行为进一步削弱了中国证监会的权威性和公信力。

王小石事件之后，中国证监会面临着前所未有的挑战。尽管证监会副主席屠光绍表示，负责审核企业上市资质的发审委委员名单是公开的，每个企业都知道具体负责审核的委员名字，因此不再存在买卖发审委委员名单的可能。然而，仅仅公开发审委委员名单并不能消除发行过程中的所有权利寻租现象。

新发审制度在推行过程中，仍面临不少寻租漏洞。这些漏洞包括不透明的反馈机制、不公开的初审报告意见以及未过会企业的原因不公开等。在反馈机制中，企业在上报材料10日后将接受证监会关于发行人需要遵守哪些规定的聆讯，此后预审员将与券商、发行人不断反馈意见。但这一过程中，存在金钱交易的可能性。初审报告环节中，关于企业存在哪些问题的内容不对企业公开，企业通常会找关系看初审报告的结果。而未过会企业的原因自《行政许可法》公布后不再向企业或券商公布，这进一步加剧了信息不对称和权利寻租。

在王小石事件后，证监会进行了一系列改革，力图堵塞这些漏洞。第五届发审委换届之际，《股票发行审核委员会暂行办法》正式发布实施，提出了“透明、专业、责任、问责、监督”作为新发审委制度的关键词。然而，这些改革并未完全堵住寻租漏洞，王小石事件只是必然中的偶然。

王小石事件对中国证券市场的影响深远。它不仅促使证监会反思自身的监管机制和制度建设，也推动了相关法律法规的修订和完善。事件暴露了股市内在机制的重大缺陷，引发了对市场透明度和公正性的广泛讨论。市场需要自我找平衡点，投资者需要根据企业披露的真实信息做出判断。然而，这一过程离不开监管机构的有效监管和制度保障。

总的来说，王小石事件是中国证券市场发展过程中的一个重要事件，它揭示了股市潜规则的存在，也反映了证监会制度缺陷的严重性。该事件引发了广泛的关注和讨论，推动了中国证监会的改革和法律的完善。尽管这些改革取得了一定的成效，但股市的透明度和公正性仍面临挑战，需要持续的努力和改进。